2019年热卷休市时间表:华安创新证券投资基金 2009年半年度报告摘要

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  基金管理人:华安基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行(601328,股吧)股份有限公司

  送出日期:2009年8月28日

  §1重要提示及目录

  1.1重要提示

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

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  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。

  §2基金简介

  2.1基金基本情况

  2.2基金产品说明

  2.3基金管理人和基金托管人

  2.4信息披露方式

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要会计数据和财务指标

  单位: 人民币元

  注:

  1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字

  3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)

  3.2基金净值表现

  3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:

  本基金的业绩比较基准为中信标普300 指数收益率×75%+中信标普国债指数收益率×25%。

  根据本基金合同的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票、债券投资比例不低于基金资产总值的80%;投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%。

  截至2009年6月30日,本基金投资于股票等权益资产占基金净资产71.44%,权证投资比例为0.00%,投资于国债和政策性金融债占基金净资产23.93%。上述各项投资比例均符合基金合同的规定。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  华安创新(040001基金净值,基金吧)证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2001年9月21日至2009年6月30日)

  §4管理人报告

  4.1基金管理人及基金经理情况

  4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

  华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立,是国内首批基金管理公司之一,注册资本1.5亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴(600663,股吧)金融贸易区。目前的股东为上海电气(601727,股吧)(集团)总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资(集团)有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和上海沸点投资发展有限公司。

  截至2009年6月30日,公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭2只封闭式证券投资基金,华安创新股票、华安中国A股增强指数、华安宝利(040004基金净值,基金吧)配置混合、华安现金富利货币(040003基金净值,基金吧)、华安上证180(510180基金净值,基金吧)ETF、华安宏利(040005基金净值,基金吧)股票、华安中小盘(040007基金净值,基金吧)成长股票、华安策略优选(040008基金净值,基金吧)股票、华安稳定收益债券、华安核心(040011基金净值,基金吧)股票、华安强化收益债券、华安国际配置(040006基金净值,基金吧)(QDII)等12只开放式基金,管理资产规模达到790.62亿人民币、0.972亿美元。

  4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

  注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安创新证券投资基金基金合同》、《华安创新证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

  4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务,均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。

  对于场内交易,公司《交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”,并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块,不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配,实现公平交易。本报告期内,场内业务的公平交易运作良好,未出现异常情况。

  对于场外交易,公司制定《交易端基金间公平交易管理办法-银行间业务》以及《基金参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范,执行情况良好,未出现异常情况。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  华安旗下以成长为投资风格的有3个基金:华安中小盘成长(040007基金净值,基金吧)股票、华安创新混合、基金安信(500003基金净值,基金吧)封闭。09年上半年,三基金净值增长率分别为:华安中小盘成长股票56.75%、华安创新混合30.51%、华安安信封闭36.24%,华安中小盘成长股票的增长率高于华安创新混合和华安安信封闭。股票仓位的差异是三基金业绩差异较大的主要原因。。上半年内,华安中小盘成长股票、华安创新混合和华安安信封闭的股票仓位的比例平均仓位为77.68%、60.72%与70.60%,华安中小盘成长股票的平均持仓比例明显要高于另外两个基金。

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  本报告期没有出现异常交易。

  4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  2009年上半年,国家实施了宽松的货币政策和积极的财政政策,出台了多个产业振兴规划,国内经济开始止跌回升,而不断超预期的信贷投放和复苏特征的日渐显现,使得A股市场保持强势上涨。在此期间,在充裕的资金和业绩复苏预期驱动下,行业和板块热点频现,呈现“乱花渐欲迷人眼”的态势。

  本报告期内,本基金的基金经理进行了更换,由于前期组合的pta期货知识防御特征比较明显且仓位比较低,基于市场特征的变化,对组合进行了大幅度的调整,减持了食品饮料、医药等,增持了周期性行业,同时对银行股的配置结构进行了调整,但由于在组合调整过程中对市场的转折性趋势认识不深刻,且在配置过程中过于注重风险控制和组合行业的均衡性,对强势行业没有进行充分配置,使得股票组合比例不高且组合的进攻性不足,同时对配置的一些行业如房地产、煤炭、有色金属等股票的上涨幅度估计不足,过早的进行了减持,这在很大程度上影响了基金净值的上涨幅度。

  4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望2009年下半年,国内经济复苏特征明显,刺激市场上涨的三大因素货币流动性、政策和复苏预期依然存在,市场将可能围绕经济或行业复苏不断演绎结构性行情,但市场同时也将在业绩和预期之间经受考验,而在持续宽松的货币政策下,通胀预期开始出现,国家政策可能出现一些微调,虽然对宏观经济运行趋势影响不大,但可能对投资者情绪产生重要影响。在这些因素的作用下,我们判断市场仍然将保持强势特征,但震荡可能会加剧。

  基于上述判断,本基金在总体资产配置上保持较高仓位,并根据经济的复苏进程和国家政策的变化对行业配置比例进行调整。一方面,金融行业仍然将作为重点配置行业,房地产、钢铁和一些资源类行业也将作为基本行业配置,但配置比例将根据市场变化进行调整;另一方面,下半年固定资产和房地产投资的加快将明显拉动对中下游行业产品的需求,而出口复苏进程也可能超过预期,相关行业如建材、机械、家电和一些化工产品将明显受益,同时,在经济复苏过程中,一些行业也可能出现拐点,如电力等行业。本基金将围绕这些主线进行积极操作,在个股选择标准方面主要考虑行业复苏的可能性和公司业绩变化的潜在趋势、以及业绩增长可预见性和可持续性等。

  最后想说的是,作为本基金的新任基金经理,上半年遇到了一些困难,包括操作上的和心理上的,但本人相信,困难和挫折是暂时的,而信心、努力和坚韧不拔才能使得困难变得如何分析pta行情渺小,相信创新业绩会走出上半年的低迷,争取为投资者取得良好的回报。

  4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

  1、估值政策及重大变化:

  无。

  2、估值政策重大变化对基金资产净值及本报告期损益的影响:

  无。

  3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述:

  (1)公司方面

  公司建立基金估值委员会,组成人员包括:首席投资官、基金投资部总经理、研究发展部总经理、固定收益部负责人、金融工程部负责人、基金运营部总经理及相关负责人员。

  主要职责包括:证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时,负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值;同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。

  相关人员专业胜任能力及工作经历:

  (2)托管银行

  托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任,并且认真核查公司采用的估值政策和程序。

  (3)会计师事务所

  对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。

  4、基金经理参与或决定估值的程度:

  本基金的基金经理未参与基金的估值。

  5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突:

  参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。

  6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息:

  无。

  4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

  本报告期由于基金投资当期亏损,不进行收益分配。

  §5托管人报告

  5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

  2009年上半年度,基金托管人在华安创新证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。

  5.2托管期货pta投资怎样人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  2009年上半年度,华安基金管理有限公司在华安创新证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

  本报告期内本基金未进行收益分配。

  5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

  2009年上半年度,由华安基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关华安创新证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

  §6半年度财务会计报告(未经审计)

  6.1资产负债表

  会计主体:华安创新证券投资基金

  报告截止日:2009年6月30日

  单位:人民币元

  注:报告截止日2009年6月30日,基金份额净值0.710元,基金份额总额11,618,730,514.90份。

  基金管理公司负责人:俞妙根 主管会计工作的负责人:李炳旺 会计机构负责人:朱永红

  6.2利润表

  会计主体:华安创新证券投资基金

  本报告期:2009年1月1日至2009年6月30日

  单位:人民币元

  基金管理公司负责人:俞妙根 主管会计工作的负责人:李炳旺 会计机构负责人:朱永红

  6.3所有者权益(基金净值)变动表

  会计主体:华安创新证券投资基金

  本报告期:2009年1月1日至2009年6月30日

  单位:人民币元

  基金管理公司负责人:俞妙根 主管会计工作的负责人:李炳旺 会计机构负责人:朱永红

  6.4报表附注

  6.4.1 基金基本情况

  华安创新证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2001]第33号《关于同意华安创新证券投资基金设立的批复》核准,由华安基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《华安创新证券投资基金基金契约》(后更名为《华安创新证券投资基金基金合同》)发起,并于2001年9月21日募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币5,000,001,124.00元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道验字(2001)第84号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。

  根据《华安创新证券投资基金招募说明书》和《华安创新证券投资基金基金份额拆分公告》的有关规定,本基金于2007年10月26日进行了基金份额拆分,拆分比例为1:4.297369516,并于2007年10月29日进行了份额变更登记。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安创新证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票、债券投资比例不低于基金资产总值的80%;投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%。本基金的业绩比较基准为中信标普300指数收益率×75%+中信标普国债指数收益率×25%。

  本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2009年8月27日批准报出。

  6.4.2 会计报表的编制基础

  本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会基金部通知[2009]4号关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>(试行)》等问题的通知、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安创新证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

  6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

  本基金2009上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2009年6月30日的财务状况以及2009上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

  6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期半年度报告一致。

  6.4.5 税项

  根408964894046153215据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

  (a)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。

  (b)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

  (c)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。

  (d)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

  (e)卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

  6.4.6 关联方关系

  6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  无。

  6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

  6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

  6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

  6.4.7.1.1股票交易

  本报告期通过关联人交易单元的股票成交量:无。

  上年度可比期间通过关联人交易单元的股票成交量:无

  6.4.7.1.2权证交易

  本报告期通过关联人交易单元的权证成交量:无。

  上年度可比期间通过关联人交易单元的权证成交量:无。

  6.4.7.1.3应支付关联方的佣金

  本报告期应支付关联方的佣金:无。

  上年度可比期间应支付关联方的佣金:无。

  6.4.7.2 关联方报酬

  6.4.7.2.1基金管理费

  单位:人民币元

  注:支付基金管理人华安基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。

  6.4.7.2.2基金托管费

  单位:人民币元

  注:支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  日基金托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

  6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

  单位:人民币元

  6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况

  6.4.7.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

  份额单位:份

  注:1、基金管理人华安基金管理有限公司在本半年度运用固有资金4,200,000.00元经代销机构购入本基金7,196,909.85份基金份额,申购费25,049.70元,申购费率0.6%

  2、申购含红利再投资、转换转入份额,赎回含转换转出份额

  6.4.7.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  本报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况:无。

  上年度末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况:无。

  6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

  单位:人民币元

  注:本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司,按银行同业利率计息。于2009年6月30日的相关余额在资产负债表中的结算备付金”科目中单独列示(2008年6月30日:同)。

  6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

  本基金在承销期内买入的管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券和管理人、托管人的主要股东(非控股)在承销期内承销的股票等:无。

  6.4.8 期末(2009年6月30日)本基金持有的流通受限证券

  6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

  金额单位:人民币元

  6.4.8.2 期末持有的暂时停牌股票

  截至本报告期末2009年6月30日止,本基金无持有的暂时停牌股票。

  6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

  截至本报告期末2009年6月30日止,本基金无正回购余额。

  §7投资组合报告

  7.1期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元

  7.2期末按行业分类的股票投资组合

  金额单位:人民币元

  7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于http://www.huaan.com.cn网站的半年度报告正文

  7.4报告期内股票投资组合的重大变动

  7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  2.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  注:本项的“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位:人民币元

  注:本项的“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位:人民币元

  7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  金额单位:人民币元

  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  7.9投资组合报告附注

  7.9.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

  7.9.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  7.9.3 其他资产构成

  单位:人民币元

  7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §8 基金份额持有人信息

  8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位: 份

  8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

  §9开放式基金份额变动

  单位:份

  注:申购含红利再投资、转换转入份额,赎回含转换转出出份额

  §10重大事件揭示

  10.1基金份额持有人大会决议

  报告期内无基金份额持有人大会决议。

  10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  1.基金管理人的专门基金托管部门的重大人事变动:

  2009年1月12日,基金管理人发布了关于董事变更的公告,经本公司股东会审议,选举陈兵先生担任本公司董事,万才华先生不再担任本公司董事。

  2009年2月19日,基金管理人发布了关于董事变更的公告,经本公司股东会审议,选举冯祖新先生担任本公司董事,辜昌基先生不再担任本公司董事。

  2009年3月27日,基金管理人发布了关于基金经理调整的公告。汪光成先生不再担任安顺证券投资基金(500009基金净值,基金吧)和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理,尚志民先生仍然担任上述两只基金的基金经理;刘新勇先生不再担任华安创新证券投资基金的基金经理,由汪光成先生担任该基金的基金经理。

  2. 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动:无。

  10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。

  10.4基金投资策略的改变

  报告期内无基金投资策略的改变。

  10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

  基金改聘为其审计的会计师事务所情况:无。

  10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。

  10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

  10.7.1 股票交易

  金额单位: 人民币元

  10.7.2 债券、权证交易

  金额单位: 人民币元

  注:

  1、券商专用交易单元选择标准:

  基金管理人负责选择证券经营机构,选用其交易单元供本基金证券买卖专用,选择标准为:

  (1)内部管理规范、严谨;具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;

  (2)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的服务;

  (3)具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大限度地调动整体资源,为基金投资赢取机会;

  (4)其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。

  2、券商专用交易单元选择程序:

  (1)对交易单元候选券商的综合服务进行评估

  由研究发展部/市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》,对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。

  (2)填写《新增交易单元申请审核表》

  研究发展部或基金投资部/市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果,择优选出拟新增单元,填写《新增交易单元申请审核表》,对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。

  (3)候选交易单元名单提交分管副总经理审批

  公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部/市场部提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核,并签署审批意见。

  (4)协议签署及通知托管人

  基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元使用协议》,并通知基金托管人。

  3、本报告期内无租用证券公司交易单元的变更情况。

  华安基金管理有限公司

  2009年8月28日

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【来源:证券时报】

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